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    2024年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)十

    來源:233網(wǎng)校 2024-06-29 00:16:52

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    1、甲是某期貨公司客戶,做小麥期貨交易,持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù),如果因未能按計劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()。

    A. 要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

    B. 要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

    C. 要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

    D. 要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

    參考答案:D
    參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定,期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 

    本題中,甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議,因為期貨公司的原因?qū)е录椎膿p失,應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。

    2、構(gòu)成操縱期貨市場犯罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

    A. 3年以下

    B. 10年以上

    C. 5年以上10年以下

    D. 3年以上7年以下

    參考答案:C
    參考解析:犯操縱證券、期貨市場罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯本罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照上述規(guī)定處罰。

    3、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知,客戶否認(rèn)收到通知的,由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

    A. 客戶代理人

    B. 期貨公司經(jīng)紀(jì)人

    C. 期貨公司

    D. 客戶

    參考答案:C
    參考解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第57條第2款的規(guī)定,期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認(rèn)收到上述通知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

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