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    2024年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)六

    來源:233網(wǎng)校 2024-06-25 00:41:58

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    1、期貨公司擬免除(??)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

    B. 董事長(zhǎng)

    C. 獨(dú)立董事

    D. 監(jiān)事會(huì)主席

    參考答案:A
    參考解析:期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日,將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    2、期貨公司( )不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

    A. 董事 

    B. 監(jiān)事

    C. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人 

    D. 股東、董事

    參考答案:D
    參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,“期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作”。 

    3、期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。

    A. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

    B. 期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

    C. 期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

    D. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

    參考答案:A
    參考解析:期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職, 由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。

    分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案,并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

    - 期貨考后須知事項(xiàng) -

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