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    2024年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)九

    來源:233網(wǎng)校 2024-06-28 00:14:17

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    1、中國證監(jiān)會期貨分類評價(jià)的結(jié)果不得用于()。

    A. 作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

    B. 作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

    C. 作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

    D. 作為期貨公司廣告、宣傳,營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

    參考答案:D
    參考解析:期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

    2、有關(guān)我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系,理解正確的是(??)。

    A. 我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資本為核心

    B. 我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心

    C. 我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資產(chǎn)為核心

    D. 我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為核心

    參考答案:A
    參考解析:為加強(qiáng)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度,考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?,研究設(shè)計(jì)了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。

    3、對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

    A. 3日

    B. 10日

    C. 15日

    D. 5日

    參考答案:A
    參考解析:對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

    - 期貨考后須知事項(xiàng) -

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