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1、期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所,應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。
A. 中國證監(jiān)會
B. 擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C. 擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
2、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()。
A. 乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%
B. 丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元
C. 丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元
D. 甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%
(1)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;B項錯誤
(2)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50% ,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;
(3)具備持續(xù)盈利能力,持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,最近3個會計年度連續(xù)盈利;
(4)出資額不得超過其凈資產(chǎn),且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;
(5)信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明,主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;
(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);;
(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(8)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;
(9)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;
(10)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
3、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的(??),結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
A. 交易賬戶和客戶編碼
B. 營業(yè)場所和設(shè)施
C. 客戶資產(chǎn)
D. 工作人員工資和勞務(wù)合同
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