2019年9月期貨法律法規(guī)考試真題及答案陸續(xù)發(fā)布中，9月7日考試當(dāng)天，233網(wǎng)校小編將及時(shí)整理期貨從業(yè)資格考試真題及答案解析，大家可以收藏此新聞！查看更多真題考點(diǎn)>>
2019年9月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（網(wǎng)友版）
一、單選題
1、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。
A.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
B.作出行政處罰
C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰
D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進(jìn)行一致性復(fù)核。
A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼
B.客戶統(tǒng)一開戶編碼
C.客戶姓名或者名稱
D.客戶聯(lián)系方式
3、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.國(guó)務(wù)院
D.期貨公司
4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)()備案。
A.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家工商行政管理總局
D.商務(wù)部
5、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，沒(méi)有屆數(shù)限制，可連選連任。
A.2
B.3
C.4
D.5
6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為()。
A.不適當(dāng)人選
B.不合規(guī)人選
C.不能接受人選
D.不敬業(yè)人選
7、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處()萬(wàn)元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
8、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.董事會(huì)的建議
B.總經(jīng)理的建議
C.監(jiān)事會(huì)的建議
D.公司章程的規(guī)定
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
9、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A.董事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
10、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.10
C.20
D.30
11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)()次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
A.3
B.4
C.5
D.6
12、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.清算組
13、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
14、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是()。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查
B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案
C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息
15、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
