【單選題】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)( )。

A. 作出行政處罰

B. 及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理

C. 及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D. 給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【單選題】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，( )。

A. 客戶不承擔(dān)責(zé)任

B. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C. 期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D. 期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【單選題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【單選題】期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。

A. 當(dāng)日無負(fù)債

B. 當(dāng)月無負(fù)債

C. 零風(fēng)險(xiǎn)

D. 大戶持倉報(bào)告

【單選題】期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A. 國務(wù)院

B. 期貨交易所

C. 期貨業(yè)協(xié)會

D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

【單選題】中國證監(jiān)會( )中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A. 指導(dǎo)和實(shí)施

B. 審查和監(jiān)督

C. 管理和監(jiān)督

D. 指導(dǎo)和監(jiān)督

【多選題】下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識測試，不得由他人替代的有( )。

A. 一般單位客戶的指定下單人

B. 一般單位客戶的結(jié)算單復(fù)核人

C. 一般單位客戶的資金監(jiān)管人

D. 自然人投資者本人

【多選題】非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將( )反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A. 成交時(shí)間

B. 委托回報(bào)

C. 成交結(jié)果

D. 結(jié)算流程

【判斷題】期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。( )

A.錯(cuò)

B.對

【綜合題】2016年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是( )。

A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告

C. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告