1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

B.期貨公司應(yīng)當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險

C.期貨公司應(yīng)當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示

D.期貨交易所應(yīng)當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

2、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當()。

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實予以明示

3、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

4、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)

1、證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()

2、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)協(xié)會依法核準。()

3、期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。()

4、會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。()

5、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。()

1、某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求

2、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()。

A.老張可以直接起訴期貨交易所

B.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟