答案解析:
1、ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。
2、ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。
3、ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,立法目的是加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運作,防范經(jīng)營風險。
4、ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
5、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
6、ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定。
7、ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定,申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定:(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
8、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定,取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù),不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
9、ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
10、BCD【解析】B項構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。