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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析:中國證監(jiān)會

    來源:233網(wǎng)校 2017-03-07 08:45:00

    答案解析:

    1、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。

    2、C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

    3、B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。

    4、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在 3年以上。

    5、D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣1億元。

    6、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    7、A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。

    8、C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

    9、D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

    10、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

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