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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析:交易保證金

    來源:233網校 2017-03-07 08:40:00
    • 第2頁:答案解析

      答案解析:

      1、B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔。

      2、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后,應當向期貨交易所申請相應結算會員資格;期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內,未取得期貨交易所結算會員資格的,金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

      3、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》三十六條規(guī)定,期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

      4、C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據(jù)此規(guī)定,凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據(jù)。

      5、A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定,證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

      6、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,要求控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。

      7、D【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務根據(jù)資格,注冊資本不低于人民幣5000萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

      8、C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

      9、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定,全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內容:(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程; (六)通知事項、方式及時限;(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

      10、B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定,申請首席風險官的任職資格應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

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