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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月13日)
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【單選題】當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商解決。
A.所在地期貨交易所
B.所在機(jī)構(gòu)
C.所在地人民法院
D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
【多選題】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)的措施有()。
A.對(duì)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
參考答案：ABCD
【判斷題】未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
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