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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月12日)
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【單選題】下列關于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。
A.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
B.期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任
C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案
D.期貨公司應當公開投訴處理流程
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛?！镀谪浌竟芾磙k法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
【多選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。
A.執(zhí)行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施
B.介紹業(yè)務對接規(guī)則
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.客戶投訴的接待處理方式
參考答案：BCD
【判斷題】期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復核。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。第十七條第一項規(guī)定，客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性。
