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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月8日)
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【單選題】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
【多選題】下列關(guān)于期貨公司股東會的說法，正確的有()。
A.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案
參考答案：ABC
【判斷題】期貨公司股東、實際控制人成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的。期貨公司應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，并在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
