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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月9日)
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【單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的管理人員
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C.期貨交易所的工作人員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條的規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
【多選題】下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議
B.證券公司可以為客戶提供融資
C.證券公司不得利用客戶的資金賬號(hào)從事期貨交易
D.證券公司可以代理客戶接收、保管、修改交易密碼
參考答案：AC
【判斷題】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》于2011年2月9日發(fā)布實(shí)施。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》于2010年2月9日發(fā)布實(shí)施。
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