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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(3.11)

    來源:233網(wǎng)校 2019-03-11 09:22:00

    (單選題)期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過( )的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

    A.中國證監(jiān)會 

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會 

    D.中國登記結(jié)算公司

    參考答案:B
    參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條規(guī)定,期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

    (多選題)資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括( )。

    A.期貨、期權 

    B.股票、債券、證券投資基金

    C.集合資產(chǎn)管理計劃 

    D.央行票據(jù)、短期融資券

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括:①期貨、期權及其他金融衍生產(chǎn)品;②股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;③中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

    (判斷題)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的,應當指明修改申請擬提交的期貨交易所,監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復核,并將通過復核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關期貨交易所。 ( )

    參考答案:
    參考解析:根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條的規(guī)定,題干表述正確。

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