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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(3.6)

    來源:233網(wǎng)校 2019-03-06 08:56:00

    (單選題)下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述,錯誤的是( )。

    A.專戶存儲不得挪用

    B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

    C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

    D.只能用于擔保期貨合約的履行

    參考答案:C
    參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定,保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

    (多選題)首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查,并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行( )制度。

    A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 

    B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

    C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 

    D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第:二十條規(guī)定,首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行以下制度:①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度;⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

    (判斷題)《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監(jiān)會制定。( )

    參考答案:×
    參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定,《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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