(單選題)期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)目前( )月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
參考答案:C
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
(多選題)機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用
B.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
參考答案:ABC
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定,機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng);①品行端正,具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(判斷題)期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。 ( )
參考答案:√
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。