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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習(xí)題(2.26)

    來源:233網(wǎng)校 2019-02-26 09:31:00

    (單選題)( )與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

    A.侵權(quán) 

    B.違規(guī) 

    C.違法 

    D.委托

    參考答案:A
    參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

    (多選題)下列( )情形下,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

    A.擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

    B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

    C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

    D.利用職務(wù)之便牟取私利

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條和第十五條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為:①擅離職守,無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作,或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

    (判斷題)期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ( )

    參考答案:A
    參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定,從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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