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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(2.16)

    來源:233網校 2019-02-16 15:23:00

    (單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。

    A.中國證監(jiān)會委派 

    B.會員大會選舉產生

    C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派 

    D.理事會選舉產生

    參考答案:A
    參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定,理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

    (多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

    A.業(yè)務 

    B.人員 

    C.資產 

    D.財務

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

    (判斷題)首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。 ( )

    參考答案:A
    參考解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定,首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。

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