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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習(xí)題(2.15)

    來源:233網(wǎng)校 2019-02-15 09:21:00

    (單選題)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是( )。

    A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責(zé)

    B.理事會沒理事長1人、副理事長1~2人

    C.理事會會議至少每半年召開1次

    D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

    參考答案:D
    參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定,理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

    (多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

    A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

    B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

    C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

    D.申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:①申請書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表;⑤公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;⑦控股股東經(jīng)具有證券:期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的,還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

    (判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 ( )

    參考答案:
    參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

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