（單選題）首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司( )報告。
A．股東大會
B．臨事會
C．董事會
D．員工代表大會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。
（多選題）期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )等監(jiān)管措施。
A．責(zé)令停業(yè)整頓
B．出具警示函
C．監(jiān)管談話
D．責(zé)令限期整改
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（判斷題）在會員制期貨交易所中，有1／5以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。( )
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，在會員制期貨交易所中，有1／3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。
