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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習(xí)題(1.4)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-01-04 09:05:00

    (單選題)設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準(zhǔn)。

    A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) 

    D.期貨交易所

    參考答案:A
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定,期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    (多選題)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施( )。

    A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

    B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

    C.查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)

    D.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,限制其人身自由

    參考答案:ABC
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:①對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;③詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;⑥查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);⑦在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

    (判斷題)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由工商行政管理機(jī)關(guān)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。 ( )

    參考答案:B
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

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