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    2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習(xí)題(1.3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-01-03 09:09:00

    (單選題)期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

    A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    參考答案:D
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    (多選題)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有( )。

    A.保證金制度 

    B.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

    C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 

    D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

    參考答案:ABCD
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:①保證金制度;②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

    (判斷題)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最低限額。 ( )

    參考答案:A
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最低限額。

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