二、多選題

1.題干:期貨交易所不得從事(　　)。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現(xiàn)下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發(fā)生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括(　　)。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業(yè)人員應當()。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

C:及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有(　　)。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(　　)。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案[ACD]

10.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立(　　)。

A:內部風險控制委員會

B:風險控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案[BCD]