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一、單選題
1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C:中國證監(jiān)會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
2.題干:( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實(shí)際交納的保證金
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。
A:所在地期貨交易所
B:期貨業(yè)協(xié)會
C:所在機(jī)構(gòu)
D:證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)
參考答案[C]
5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
參考答案[C]
7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:期貨交易所
C:中國證監(jiān)會
D:期貨交易所會員大會
參考答案[B]
9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團(tuán)體
C:官方機(jī)構(gòu)
D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
A:企業(yè)法人
B:自然人
C:會員
D:國有企業(yè)
參考答案[C]
11.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
12.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
13.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A:雙方違約行為
B:違背誠實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
14.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
參考答案[D]
15.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
