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一、單選題
1.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
參考答案[A]
2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。
A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D:人事部門(mén)的鑒定材料
參考答案[D]
3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )。
A:錄音記錄
B:錄像記錄
C:書(shū)面記錄
D:五人以上參與
參考答案[C]
4.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)( )備案。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:上級(jí)主管部門(mén)
C:期貨交易所
D:國(guó)務(wù)院
參考答案[A]
5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到( )辦理登記手續(xù)。
A:國(guó)務(wù)院
B:上級(jí)主管部門(mén)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是( )。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)家商務(wù)部
C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行
D:國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
7.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。
A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D:期貨交易所
參考答案[B]
8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
參考答案[B]
9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。
A:相互制約
B:相對(duì)獨(dú)立
C:齊全完備
D:分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
11.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。
A:1
B:2
C:3
D:5
參考答案[C]
12.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A:國(guó)務(wù)院
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
13.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:商務(wù)部
D:國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
14.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A:公開(kāi)、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開(kāi)、公信
D:公開(kāi)、公平、公正
參考答案[D]
15.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。
A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶
D:開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
