導(dǎo)讀:2017年最后一場(chǎng)期貨從業(yè)資格考試即將在11月11日舉行,看書不懂?做題不會(huì)?怕考試不通過嗎?選擇233網(wǎng)校取證班視頻課程吧!講師教材講解,直擊高頻核心考點(diǎn)>>
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本期考點(diǎn):期貨公司監(jiān)管
1.期貨公司報(bào)送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)做到( )。
A.真實(shí)
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
答案:ABCD
解析:本題考查期貨公司監(jiān)督管理?!镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十八條規(guī)定,報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述,正確的有( )。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查
C.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
答案:ABD
解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。C項(xiàng),《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。