四、綜合題

1.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司()。

A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

2.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日.起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

3.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：

1.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

2.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

3.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。