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一、單選題
1.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于( )人。
A.3
B.10
C.15
D.20
2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前( )個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1
B.2
C.3
D.6
3.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列( )申請材料。
A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
4.獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除( )以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。
A.監(jiān)事
B.董事
C.總經(jīng)理
D.董事長
5.期貨公司應(yīng)當設(shè)立( )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
A.審查部門
B.審查部門和稽查部門
C.風險管理部門
D.合規(guī)審查部門或者崗位
6.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果( )。
A.存檔
B.公布
C.銷毀
D.公布之后銷毀
7.期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立( )賬戶。
A.期貨結(jié)算
B.期貨交易
C.期貨保證金
D.期貨準備金
8.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對( )報告簽署確認意見。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
9.期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。
A.3
B.5
C.10
D.30
10.設(shè)立期貨交易所，由( )審批。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院
參考答案：
1.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
2.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
3.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;(四)營業(yè)部的管理制度文本;(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明。
4.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。
5.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
6.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。
7.C【解析】《期貨公司管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
8.B【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。
9.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施。
10.A【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
