二、多選題

1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括(　　)。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實(shí)守信

B.公開、公平、公正

C.勤勉盡責(zé)、保守秘密

D.避免利益沖突

2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.小心謹(jǐn)慎

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.誠實(shí)守信

3.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的(　　)。

A.技能

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資技巧

D.職業(yè)道德

4.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

6.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

7.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價(jià)格

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

8.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

9.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

C.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

D.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

10.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　　)方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

參考答案：

1.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

3.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

4.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

5.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

6.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

7.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元。

8.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

9.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十九條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。

10.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(四)重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。