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    2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》判斷題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2017-04-16 17:07:00

    期貨判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

    1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責(zé)。(  )

    2.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。(  )

    3.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格季檢。(  )

    4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(  )

    5.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(  )

    6.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,但可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(  )

    7.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。(  )

    8.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金,可以通過結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。(  )

    9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。(  )

    10.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從風(fēng)險(xiǎn)保證金賬戶中劃撥。(  )

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