51.一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí),保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()萬元。
A.40
B.50
C.100
D.25
52.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后,根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理,并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋()。
A.期貨監(jiān)控中心
B.客戶
C.交易會(huì)員
D.期貨公司
53.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同.也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)()。
A.交易賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.保證金賬戶
D.交易編碼
54.()應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
A.期貨公司
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
55.()對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
56.中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行()。
A.監(jiān)督檢查
B.核查驗(yàn)證
C.行政監(jiān)管
D.自律管理
57.中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,中國金融期貨交易所,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照()的原則,嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A.“雙層領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
B.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
C.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、全面監(jiān)管”
D.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
58.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
59.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
A.客戶利益優(yōu)先
B.期貨公司利益優(yōu)先
C.國家利益優(yōu)先
D.從業(yè)人員利益優(yōu)先
60.《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的施行時(shí)間是()。
A.2007年4月15日
B.2009年9月、1日
C.2012年5月1日
D.2012年9月15日