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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(一)

    來源:233網校 2016-08-19 14:17:00

      51.關于客戶資料的管理,監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()資料進行一致性復核。

      A.客戶姓名或者名稱

      B.內部資金賬戶

      C.期貨結算賬戶

      D.交易編碼

      52.監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)()情況時,監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司。

      A.客戶資料不符合實名制要求

      B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

      C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

      D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

      53.期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當性制度。

      A.制定投資者適當性標準的實施方案

      B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

      C.執(zhí)行開戶審核工作制度

      D.完善業(yè)務流程與內部分工

      54.關于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度正確的做法有()。

      A.按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

      B.不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼

      C.完善客戶糾紛處理機制

      D.開展投資者風險教育

      55.全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。

      A.內容

      B.格式

      C.處理方式

      D.處理日期

      56.下列關于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員應當具備的條件的說法中,正確的是()。

      A.從業(yè)人員應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷

      B.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

      C.具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名.且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形

      D.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名

      57.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

      A.責令限期整改

      B.監(jiān)管談話

      C.出具警示函

      D.暫停開戶

      58.期貨公司提供交易咨詢服務時.應當向客戶()。

      A.提示潛在的市場變化和投資風險

      B.明示有無利益沖突

      C.不得就市場行情做出確定性判斷

      D.單方面突出提示損失的可能性

      59.中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內營業(yè)部的()進行監(jiān)督管理。

      A.設立

      B.變更

      C.終止

      D.日常經營活動

      60.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位,經告誡仍不改正的,中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀律懲戒有()。

      A.批評

      B.協(xié)會內通報批評

      C.取消會員資格并公告

      D.通過媒體公開譴責

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