四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　根據(jù)以下案例，回答1～4小題：

　　2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

　　1．在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（）。

　　A．挪用客戶保證金

　　B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C．收取保證金不入賬

　　D．不按照規(guī)定接受客戶委托

　　2．在上述案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

　　A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　3．趙某在甲期貨公司工作，那么他應(yīng)該懂得期貨公司的經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。

　　A．技能熟練

　　B．服務(wù)周到

　　C．誠實(shí)信用

　　D．小心謹(jǐn)慎

　　4．甲期貨公司股東會(huì)通過商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7％的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法中正確的是（）。

　　A．王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長，不需要再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格

　　B．王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理

　　C．不需要書面通知全體股東

　　D．應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過，期貨公司即可任用王某

　　根據(jù)以下案例，回答5～8小題：

　　2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　5．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）：

　　A．具有高中以上文化程度

　　B．年滿18周歲

　　C．具有完全民事行為能力

　　D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　6．張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

　　A．中國證監(jiān)會(huì)

　　B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．期貨交易所

　　D．商務(wù)部

　　7．期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

　　A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　8．張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A．5個(gè)

　　B．7個(gè)

　　C．10個(gè)

　　D．20個(gè)

　　根據(jù)以下案例，回答9～10小題：

　　劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。

　　9．劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

　　A．不得以他人名義參與期貨交易

　　B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　D．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

　　10．劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。

　　A．公開譴責(zé)

　　B．暫停從業(yè)資格

　　C．罰款

　　D．撤銷從業(yè)資格

　　11．甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求．期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

　　A．期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C．期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

　　D．如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　12．期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

　　A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　B．認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

　　C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D．審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　13．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

　　A．保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

　　B．依法辦事

　　C．公正廉潔

　　D．不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/P>

　　14．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　A．統(tǒng)一追加保證金

　　B．統(tǒng)一強(qiáng)行平倉

　　C．統(tǒng)一審批

　　D．統(tǒng)一強(qiáng)行交易

　　15．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（）。妥善處理糾紛。

　　A．方法

　　B．程序

　　C．途徑

　　D．時(shí)間