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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷及答案(一)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-19 14:17:00

      21.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和準(zhǔn)備金的表述中,錯(cuò)誤的是()。

      A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定,繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

      B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

      C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

      D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確??蛻羝谪浗灰椎恼_M(jìn)行和客戶保證金的安全

      22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的()。

      A.交易記錄

      B.保證金和持倉

      C.客戶資料

      D.保證金和交易記錄

      23.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的.應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

      A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      C.董事會(huì)

      D.總經(jīng)理

      24.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于()。

      A.1年

      B.2年

      C.3年

      D.5年

      25.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向()提出申請(qǐng)。

      A.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)8.營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      C.?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      26.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

      A.15

      B.30

      C.45

      D.60

      27.下列選項(xiàng)屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是()。

      A.期貨公司

      B.期貨交割倉庫

      C.期貨交易所

      D.執(zhí)事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

      28.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

      A.3個(gè)

      B.5個(gè)

      C.10個(gè)

      D.15個(gè)

      29.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.商務(wù)部

      C.財(cái)政部

      D.期貨交易所

      30.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

      A.5日

      B.10日

      C.15日

      D.30日

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