二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有（）。
A．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
2．期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的有（）。
A．變更法定代表人
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C．變更住所或者營業(yè)場所
D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍
3．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責包括（）。
A．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B．對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
C．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D．開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
4．對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。
A．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C．撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
D．關(guān)閉其分支機構(gòu)
5．客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
A．電話
B．書面
C．默示
D．互聯(lián)網(wǎng)
6．期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
C．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的
D．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的
7．期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。
A．銀行存款
B．購買國債
C．購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
D．購買中央銀行票據(jù)
8．下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有（）。
A．每屆任期3年
B．監(jiān)事會成員不得少于2人
C．監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人
D．監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會
9．公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有（）。
A．決定對違規(guī)行為的紀律處分
B．檢查期貨交易所財務(wù)
C．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D．向股東大會會議提出提案
10．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。
A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．聯(lián)名提議召開臨時會員大會
