四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
1．某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問：
(1)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。
A．8470萬(wàn)元
B．6290萬(wàn)元
C．7050萬(wàn)元
D．8090萬(wàn)元
(2)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。
A．該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B．該期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬(wàn)元，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D．該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)
(3)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
(4)該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?（）
A．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C．結(jié)算負(fù)責(zé)人
D．制表人
2．劉暢申請(qǐng)乙期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于劉暢的上述行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以對(duì)其做出的懲罰措施是（）。
A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B．予以警告，并對(duì)其處以3萬(wàn)元以下罰款
C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘劉暢
D．暫?；蛘叱蜂N劉暢的任職資格
3．甲在國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上了5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)定罪為（）。
A．受賄罪
B．詐騙罪
C．敲詐勒索罪
D．受賄罪與敲詐勒索罪
4．甲、乙、丙、丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，則根據(jù)以下選項(xiàng)中的具體情況，他們四人中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的有（）。
A．甲高中畢業(yè)，現(xiàn)在家待業(yè)
B．乙現(xiàn)年28周歲，碩士研究生畢業(yè)，患有間歇性精神病
C．丙現(xiàn)年l5周歲，人稱“小神童”，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)
D．丁現(xiàn)年20周歲，小學(xué)學(xué)歷
5．甲受聘擔(dān)任A公司總工程師期間，甲將屬于A公司商業(yè)秘密的某種生產(chǎn)工藝流程披露給乙。乙當(dāng)即送給甲15萬(wàn)元。后案發(fā)，經(jīng)評(píng)估該生產(chǎn)工藝專有技術(shù)的資產(chǎn)收益估值為450萬(wàn)元；該工藝研制開發(fā)費(fèi)用為300萬(wàn)元。關(guān)于本案，下列說法中正確的是（）。
A．甲構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
B．甲構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪
C．甲構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
D．甲構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪
6．小李獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明，2011年4月，被乙期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，小李在2009年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，針對(duì)此種情況，乙期貨公司（）。
A．不能為小李辦理從業(yè)資格申請(qǐng)
B．可以為小李辦理從業(yè)資格申請(qǐng)
C．仍然可以聘用小李，但小李不得開展期貨業(yè)務(wù)
D．應(yīng)當(dāng)解聘小李
7．甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例，回答以下問題：
(1)甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（）。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務(wù)侵占罪
D．挪用公款罪
(2)甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構(gòu)成犯罪
(3)甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。
A．合法行為
B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
(4)若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．職務(wù)侵占罪
(5)本題中甲的朋友乙構(gòu)成（）。
A．操縱期貨交易價(jià)格罪
B．行賄罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．對(duì)單位行賄罪
8．小伍聽說2012年第四次期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始報(bào)考了，欲網(wǎng)上申請(qǐng)報(bào)考，則小伍具備的下列條件中，不符合參加期貨從業(yè)人員資格考試要求的是（）。
A．現(xiàn)今未婚
B．初中畢業(yè)，具備初中畢業(yè)證書
C．現(xiàn)年17周歲
D．屬于完全民事行為能力人
