二、多項(xiàng)選擇題
1．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣300C萬(wàn)元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人；變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)入或者經(jīng)營(yíng)范圍；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
3．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、c、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
4．BCD【解析】對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
5．ABD【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。
6．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。此外，對(duì)于該條所列的其他行為，考生也要予以掌握。
7．ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
8．AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1～2人。
9．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
10．ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
11．ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。
12．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
13．ABCD【解析】在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：①地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；②會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；③期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；④期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。
14．ABD【解析】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更法定代表人申請(qǐng)書；②股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。15．ABCD【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
16．BD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第72條第2款規(guī)定，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金?！?/P>
17．ACD【解析】期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
18．AC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
19．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第8條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，除了應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、B、c所列條件外，還應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。20．BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，ee國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
21．BD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。
22．ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
23．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
24．ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
25．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。26．AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
27．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
28．ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。、
29．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī)定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。
30．ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
31．ABCD【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
32．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
33．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
34．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
35．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：0涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。
36．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第37條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
37．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；②審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。～
38．BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規(guī)定，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
39．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規(guī)定，證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
40．ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
41．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第56條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等3-式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>
42．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第21條的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；⑤資質(zhì)測(cè)試合格證明；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
43．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第22條的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書；任職資格申請(qǐng)表；2名推薦人的書面推薦意見；身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)人員資格證書；資質(zhì)測(cè)試合格證明；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
44．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第23條的規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)入。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第19條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。45．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第24條的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。
46．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第25條的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④期貨從業(yè)人員資格證書；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
47．ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第13條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為?！?/P>
48．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第20條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官除了應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行選項(xiàng)A、B、C、D所列制度外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查下列制度：①期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；②其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。
49．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第21條的規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度等事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
50．ABCD【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容，屬于識(shí)記內(nèi)容。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題干要求。
51．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容除了應(yīng)當(dāng)包括選項(xiàng)A、B、c、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)包括：①交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；②保證金標(biāo)準(zhǔn)；③非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；④結(jié)算流程；⑤通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；⑥協(xié)議變更和解除；⑦雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
52．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、(：說法正確。根據(jù)該法第23條第2款的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
53．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬(wàn)元；②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
54．AD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第21條的規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬(wàn)元；②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
55．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
56．BCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條的規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
57．ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第3款的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
58．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
59．ABCD【解析】本題考查期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力及對(duì)投資者的責(zé)任，屬于識(shí)記內(nèi)容。
60．ABCD【解析】本題考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者的責(zé)任，屬于識(shí)記內(nèi)容。
