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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(五)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-18 08:57:00

      21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保()。

      A.社會(huì)利益優(yōu)先

      B.期貨公司利益優(yōu)先

      C.公司利益與客戶利益對(duì)等

      D.客戶利益優(yōu)先

      22.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示(),由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

      A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

      B.《從業(yè)人員情況表》

      C.《期貨公司收益承諾書》

      D.《期貨公司利潤(rùn)說明書》

      23.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由()制定。

      A.中國證監(jiān)會(huì)

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      C.期貨交易所

      D.國家工商總局

      34.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

      A.3個(gè)

      B.5個(gè)

      C.7個(gè)

      D.10個(gè)

      25.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前()工作日將免職理由,及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.3個(gè)

      B.5個(gè)

      C.10個(gè)

      D.15個(gè)

      26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      A.2個(gè)

      B.5個(gè)

      C.7個(gè)

      D.10個(gè)27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

      A.2個(gè)

      B.3個(gè)

      C.5個(gè)

      D.7個(gè)

      28.通過期貨從業(yè)資格考試的,取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

      A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.期貨交易所

      C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      D.國家人事部門

      29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的,()可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

      A.期貨交易所

      B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

      C.期貨公司董事會(huì)

      D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()以上完整的會(huì)計(jì)年度。

      A.1個(gè)

      B.2個(gè)

      C.3個(gè)

      D.5個(gè)

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