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    2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(二)

    來源:233網(wǎng)校 2016-08-15 09:33:00

      21.期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

      A.遷出地期貨交易所

      B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

      C.?dāng)M遷入地期貨交易所

      D.?dāng)M遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      22.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

      A.1個(gè)月

      B.2個(gè)月

      C.3個(gè)月

      D.5個(gè)月

      23.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

      A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      B.?dāng)M任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

      24.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

      A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

      B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

      C.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

      D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

      25.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

      A.2年

      B.3年

      C.4年

      D.5年

      26.除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。

      A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      B.?dāng)M任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      27.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。

      A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

      C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

      28.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

      A.商務(wù)部

      B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      D.財(cái)政部

      29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

      A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

      B.期貨交易所

      C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

      D.期貨公司董事會(huì)

      30.在我國(guó),可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

      A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

      B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

      C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

      D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

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