四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分）
1．2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為（）。
A．500萬元8．1000萬元
C．2000萬元
D．2500萬元2．某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶
中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。
A．500萬元
B．600萬元
C．800萬元
D．1200萬元
3．2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45元／手；收盤價分別為79．51元／手、79．44元／手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）為基準計算價值。
A．79．44元／手
B．79．69元／手
C．79．62元／手
D．79．37元／手
4．A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關(guān)于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權(quán)、債務(wù)，下列說法中正確的是（）。
A．自動消滅
B．根據(jù)A、B兩期貨交易所商定的方案處理
C．由C期貨交易所繼承
D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案
5．某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：
(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元
(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金
額為（）。
A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元(3)若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償
金額為（）。
A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補償
C．經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D．期貨投資者保障基金不予補償
6．作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補償規(guī)則進行補償。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．個人投資者和機構(gòu)投資者
D．保證金損失的50%
7．期貨交易過程中，出現(xiàn)哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險?()
A．由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進行
B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
C．由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行
D．期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險的
8．假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。
A．給予警告
B．拘留
C．處１萬元以上5萬元以下的罰款
D．刑事起訴
9．甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。
A．決定之日起5日內(nèi)
B．決定之日起l5日內(nèi)
C．決定之日起10日內(nèi)
D．決定之日起30日內(nèi)10．孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某
提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是（）。
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．孫某
D．孫某和乙期貨公司
11．假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則誠倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。
A．把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%
B．把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%
C．把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%
D．把最大漲幅調(diào)整為4．5%，最大跌幅不變
12．A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是（）。
A．A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
B．A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)
C．A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任
D．A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)
