31．申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?（）
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請人撤回申請材料
C．申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
32．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的
材料有（）。
A．相關(guān)會議的決議
B．任職決定文件C．高級管理人員職責(zé)范圍的說明
D．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件
33．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）
A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長
C．在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
34．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員采取的措施有（）。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．直接拘留
C．限制向其支付報(bào)酬、提供福利
D．申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
35．期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?（）
A．股權(quán)被凍結(jié)
B．涉及重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)被用于擔(dān)保
D．以上都正確
36．在我國，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．國有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國有控股企業(yè)
37．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬元以上l0萬元以下的罰款。?！?/P>
A．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B．不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
38．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．指定其他機(jī)構(gòu)托管
D．接管
39．我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。
A．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C．期貨自營業(yè)務(wù)
D．為其股東提供融資業(yè)務(wù)
40．期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?（）
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的
