二、多項(xiàng)選擇題

　　1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度；當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；漲跌停板制度；持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　3．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　4．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)有出具虛假倉(cāng)單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。5．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條第2款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　6．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；等等。

　　7．ABC【解析】期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。

　　8．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條和第11條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

　　9．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項(xiàng)。

　　10．BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；②會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　11．ABCD【解析】本題考查會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，屬于識(shí)記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　12．ABCD【解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　13．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　14．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除了向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、B、C、D所列申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；等等。

　　15．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　16．ABCD【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　17．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

　　18．ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　19．CD【解析】具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)佳金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

　　20．ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　21．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官除不得有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　22．ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條詳細(xì)列舉了期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的11項(xiàng)基本條件，根據(jù)該條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C符合題干要求。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，高級(jí)管‘理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違"72-違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　23．BC【解析】從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：①人民幣9000萬(wàn)元；②客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。

　　24．ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，除了應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、B、C、D所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)作出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　25．ABCD【解析】期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

　　26．BCD【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：①?zèng)]有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　27．ABCD【解析】自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　28．ABCD【解析】取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　29．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第9條規(guī)定，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評(píng)；②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；③通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)；④取消會(huì)員資格并公告。

　　30．ABC【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　31．ABCD【解析】申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力；②申請(qǐng)人依法解散；③申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；④申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；⑤申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；⑥申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；⑦申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?；⑧中?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　32．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：①任職決定文件；②相關(guān)會(huì)議的決議；③相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；④高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　33．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　34．AD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　35．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第64條的規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

　　36．BD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第45條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　37．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合題干要求。本題要求考生識(shí)記。

　　38．BCD【解析】期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　39．AB【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　40．ABCD【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。

　　41．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條的規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。其他行為還包括：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的等。

　　42．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條的規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列欺詐客戶行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　43．BC【解析】期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　44．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第73條第2款的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)梅的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。45．ABD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款的規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　46．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條和第47條的規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事；在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/P>

　　47．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于期

　　貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。本題屬于識(shí)記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

　　48．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D

　　均屬于公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)。本題屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　49．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第25條和第40條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)。本題屬于識(shí)記內(nèi)容，要求考生予以熟練掌握。50．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第42條第1款的規(guī)定，公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：①主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作；③檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。

　　51．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條的規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；②監(jiān)督期貨交易所董事~高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　52．ABCD【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，屬于識(shí)記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　53．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第57條的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：①遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；④執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　54．ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，屬于識(shí)記內(nèi)容。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第56條和第58條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。

　　55．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第63條的規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

　　56．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第16條和第18條的規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議等申請(qǐng)材料。．

　　57．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書(shū)；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　58．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除了應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、B、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；②申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；③具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　59．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條第2款的規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)；②變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃；③對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告；④擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　60．ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第27條第2款的規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；②擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。