9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。 (1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是(　　)P12330條 A除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務 B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易 D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金 答案：A (2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124 A訓誡 B暫停從業(yè)資格 C公開譴責 D罰款 答案：ABC10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15 A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金 D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資 答案：A　11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(　　)報告。P84+27 A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構 B.期貨交易所 C.中國證監(jiān)會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會 答案：D 12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)P141 A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉 B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉 C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任 D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易 答案：A 13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請 交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題 (1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　) A要求期貨公司承擔侵權責任 B要求期貨交易所承擔違約責任 C要求期貨公司承擔違約責任 D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任 答案：C (2)對于貨物的質量問題，乙應當向(　　)主張權利P143+47 A期貨公司 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C交割倉庫 D期貨交易所 答案：CD 14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題 (1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37 A.期貨公司應當立即書面通知全體股東 B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告 C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構報告，無須通知股東 D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構報告 答案：AB (2)對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37 A.期貨公司書面通知全體股東 B.期貨公司口頭通知全體控股股東 C.期貨公司在股東會上予以報告 D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東 答案：A 15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　) A.挪用客戶保證金 B.未能有限控制投資風險 C.從事期貨自營業(yè)務 D.為股東提供融資 答案：CD