1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )P41+71
A.國債
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業(yè)整頓
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.沒收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。P138+7
A.營業(yè)部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業(yè)部經(jīng)理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是( )。P51+14
A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準
B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
D甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )P109+9
A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險
答案：ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是( )。P141+33
A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )P139+17
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案：AB
7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為( )P102+7
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案：D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標中低于預(yù)警標準的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負債∕凈資產(chǎn)
答案：B
8.甲是某期
期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括( )。P145+58+59
A期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃
C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
D期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責任
答案：ABC
9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。
(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是( )P12330條
A除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C不得以他人名義參與期貨交易
D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案：A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )P124
A訓(xùn)誡
B暫停從業(yè)資格
C公開譴責
D罰款
答案：ABC
