1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。
(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是( )
A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保
B期貨公司不得向甲公司提供融資
C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求
答案：ACD
(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)
2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是( )P86+6
A擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格
B公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
C應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D應(yīng)當由股東會做出決議
答案：ABC
3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )P102+7
A6000萬元
B6450萬元
C5550萬元
D5700萬元
答案：C
4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
答案：AC
5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P106+34
A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
答案：A
6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。
(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )P141+31
A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：CD
按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )
A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
答案：D
(2)關(guān)于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是( )P142
A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔
B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任
C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉
D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任
答案：C
7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
答案：ABCD
8.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施( )P10529條
A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告
C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告
D無須提交書面報告
答案：C
9.2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是( )
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任
答案：B
