多項(xiàng)選擇題
1.下列選項(xiàng)中，( )屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)
2.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列( )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為( )。
A.結(jié)算準(zhǔn)備金
B.交易準(zhǔn)備金
C.結(jié)算保證金
D.交易保證金
5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下( )內(nèi)容。
A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)
B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法
D.向會(huì)員收取保證金的形式
6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括( )。
A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D.交易保證金
7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是( )。
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
8.期貨公司有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
9.客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。
A.自有資金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金
D.其他客戶(hù)的保證金
10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是( )。
A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)
B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人
C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱(chēng)“神童”
D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無(wú)所事事
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