1.某期貨公司在其開(kāi)戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬(wàn)元。該公司的客戶權(quán)益為( )
A8億元
B2.5億元
C7.5億元
D8.5億元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒(méi)有所得。請(qǐng)問(wèn)，如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題下列表述正確的是( )P89+23
A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告
答案：ABC
3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )P86+6
A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議
B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格
D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
答案：A
4.客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說(shuō)法正確的是( )P141+34
A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開(kāi)倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易
B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任
C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下
答案：D
5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144+56
A交易品種
B買賣方向
C開(kāi)、平倉(cāng)方向
D流水單號(hào)
答案：AB
6某期貨公司股東會(huì)決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題
(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的是( )
A應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某
B應(yīng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還因當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
D王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
答案：D
(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法正確的是( )
A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承認(rèn)
B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗言谄谪浌救慰偨?jīng)理一職
D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗f(shuō)自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件
答案：D
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤(pán)中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開(kāi)始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、-13萬(wàn)元。開(kāi)市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司沒(méi)有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。
(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是( )
A期貨公司允許客戶保證金不不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，并不違法
B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問(wèn)題進(jìn)行約定
C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易
D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定
答案：C
(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是( )
A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉(cāng)
B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)
D期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
答案：AC
8.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是( )
A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還
答案：BCD
9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它
B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶
答案：BCD
關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶
D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款
答案：ACD
10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向( )收取保證金。P41
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.非結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
答案：ABD 11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說(shuō)法正確的( )
A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)
答案：BCD
12.某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為48000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元?？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題
(1)該期貨公司的期末凈資本為( )
A.2800萬(wàn)元
B.2700萬(wàn)元
C.2900萬(wàn)元
D.2100萬(wàn)元
答案：B
(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是( )
A.凈資本
B.凈資本/客戶權(quán)益總額
C.凈資本/凈資產(chǎn)
D.凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)
答案：B
