參考答案與詳解
一、單項(xiàng)選擇題
1．C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
2．A【解析】被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。
3．D【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第18條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請。
4．C【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
5．B【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20目前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
6．B【解析】自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。．
7．D【解析】期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。
二、多項(xiàng)選擇題
1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官除不得有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
2．ABC【解析】期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
3．ABD【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
4．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第20條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
5．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第21條規(guī)定，對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第20條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：①是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；②在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；③是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
6．ABC【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第22條規(guī)定，對于取得實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第20條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：①是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；②是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。
7．ABCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
三、判斷是非題
1．×【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
2．×【解析】期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3．√
4．×【解析】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
5．√
6．√
7．√