多項選擇題
1.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括( )。
A.總經理、副總經理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人
2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗
3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調查從業(yè)經歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
、
6.證券公司應當根據( )的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。
A.內部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經營原則
D.獨立經營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下( )監(jiān)管措施。
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
11.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當( )。
A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度
B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度
C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控
D.建立動態(tài)的資本補足機制
12.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的( )負責。
A.合法性
B.真實性
C.完整性
D.準確性
13.期貨公司對風險進行調整時應當以( )為依據。
A.分類
B.流動性
C.帳齡
D.可回收性
14.期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。
A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表
15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的( )的基本要求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀律
C.職業(yè)責任
D.專業(yè)勝任能力
16.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括( )。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經營機構秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
17.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行( )，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導
B.鼓勵
C.支持
D.監(jiān)督
18.下列說法正確的是( )。
A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務
19.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
20.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當( )。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
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